刑事辩护

🔍 关键词

#非法经营罪 #稀土矿产 #国家规定 #自由买卖 #证据不足

本文解析一起因稀土交易引发的重大刑案：被告人甲与他人合作，在广西某招商引资项目下开采稀土，后因合作方违约，通过法院调解确认其可自行处置所产稀土。甲将167吨稀土运至广东，加工后售予具备国家认证资质的江苏企业，收取近千万元货款。公安机关以“未取得许可、非法经营”为由将其逮捕，一审以非法经营罪判处八年有期徒刑。二审法院经重审认为：涉案稀土系合法抵债所得，销售对象具备资质，不属于“自由买卖”；且国家对稀土销售环节并未实施严格管控，全案证据不足以认定违反“国家规定”，依法改判无罪。此案精准界定了非法经营罪的适用边界。

📖 案情简述

2008年，被告人甲与郭某合作，在广西某左市广某稀土有限公司（政府招商引资设立）名下矿区开采稀土。双方约定：甲负责开采，广某公司办理采矿证并回收产品。但广某公司始终未取得采矿许可证，亦未按约支付货款。

2009年，郭某起诉广某公司。经广西某左中院调解，法院确认郭某及甲可自行处理已开采的稀土库存（折合氧化物167余吨）。甲遂将稀土运至广东韶关仓储，并进行简单加工（碳酸盐转草酸盐），后联系江苏新某利成公司（具备国家稀土冶炼资质）销售，收款989万元。

2012年，警方在仓库查获剩余稀土159.59吨（价值2400余万元），以涉嫌非法经营罪逮捕甲。一审法院认为：离子型稀土属国家限制买卖物品，甲未获许可擅自销售，构成非法经营罪，判处八年徒刑。

甲上诉称：稀土系法院调解确认的合法财产，买方具备资质，不属“自由买卖”。二审发回重审后，中院最终改判无罪，理由是：现有证据不能证明其行为违反刑法意义上的“国家规定”。

❓ 争议焦点

1. 凭法院调解书取得的稀土，能否合法销售？

2. 向具备国家资质的企业出售稀土，是否属于“自由买卖”？

3. 当前国家是否仍对稀土销售实行“指令性计划”和“统一收购”？

⚖️ 法院裁判要点

• 非法经营罪以“违反国家规定”为前提，而“国家规定”有严格界定
  根据最高法解释，“国家规定”仅指全国人大及其常委会制定的法律、国务院制定的行政法规、决定、命令。虽《国务院关于将离子型稀土列为保护性矿种的通知》（1991年）仍有效，但其执行机制已发生重大变化。

• 涉案稀土来源合法，非非法开采所得

• 稀土系在政府招商引资项目下开采；

• 合作方承诺办证但隐瞒未获批事实，甲主观上无违法故意；

• 法院调解书已确认其对稀土的处分权，属合法持有。

• 加工行为不构成“冶炼分离”，未违反国家限制
  将碳酸盐稀土转为草酸盐稀土，仅为物理沉淀工艺调整，不属于《国务院2011年意见》所禁止的“冶炼分离”，无需生产许可。

• 销售行为不属于“自由买卖”

• 买方新威利成公司具备国家认证的稀土收购与加工资质；

• 交易为定向销售，非向不特定对象兜售；

• 甲系为实现债权（抵债所得）而售，与倒卖牟利有本质区别；

• 若禁止其销售，则法院调解书赋予的权利形同虚设，违背“期待可能性”原则。

• 国家实际已放松对稀土销售的管控

• 国务院稀土领导小组、中国有色金属工业总公司等原管理机构已撤销；

• 当前管控重点在开采与冶炼环节，销售环节主要通过增值税发票系统监管；

• 2015年我国已取消稀土出口配额，WTO裁决后进一步开放市场；

• 国内未建立稀土销售指令性计划或统一收购制度。

• 关联方均未被追责，体现政策一致性
  合伙人郭某、广某公司同样销售稀土，但均未被刑事追究，且当地行业普遍认可此类抵债处置方式。若仅追究甲，显失公平。

👨‍⚖️ “刑事案件三维辩护体系”提出者李荣维律师专业评析

💡 核心观点：
“法律不强人所难，更不惩罚合法维权。” 本案不是“黑市倒卖”，而是“法院确权后的正常变现”。

• 本案揭示了非法经营罪适用中的重大误区：不能仅因某一商品“曾被管制”，就推定所有未经审批的交易均犯罪。必须结合现行有效的管理机制、行为性质、交易对象综合判断。

• 对类似案件的辩护关键：

• 查清财物来源是否合法（如判决、调解、抵债）；

• 核实交易对象是否具备资质；

• 调取行业主管部门最新政策，证明销售环节已市场化。

• 同时警示：司法应避免“以刑代管”。对于行政管理存在模糊地带的领域，优先通过行政处罚、行业整顿解决，而非动辄入刑。

✅ 实务建议

• 对企业与个人：
  处置特殊资源类资产（如稀土、文物、危化品）时，务必保留权属来源凭证（如法院文书、合同、发票），并优先选择具备资质的交易对手。

• 对侦查机关：
  办理非法经营类案件，应主动向行业主管部门（如工信部、自然资源部）发函征询，确认涉案行为是否确实违反现行“国家规定”。

• 对审判机关：
  严格区分“行政违法”与“刑事犯罪”。若国家已放权市场，仅因程序瑕疵（如未备案）即定罪，有违刑法谦抑性原则。

🔮 延伸思考或制度展望

当前非法经营罪存在“口袋化”风险。建议：

• 在《刑法》中明确非法经营罪的负面清单，限定可入罪的“国家规定”范围；

• 建立“行政犯前置审查机制”，要求检察机关在起诉前必须取得主管部门的违法认定意见；

• 推动《矿产资源法》修订，明确稀土等战略资源各环节的管理边界，避免“文件打架、执法混乱”。

注：本案改判无罪，不仅保障了当事人合法权益，也为全国类似稀土交易纠纷提供了重要参考——合法取得的资源，不应因历史政策模糊而沦为“犯罪赃物”。

📎 关于作者

李荣维
北京市昌久（昆明）律师事务所 律师
电话：13578084131（微信同号）